2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案

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2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案

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一、2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案

题库来源：优题宝公众号

2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案，由优题宝公众号根据最新2022年证券从业资格大纲与历年证券从业资格真题汇总编写，包含证券从业资格常考重点题型与知识点，有助于考生复习备考，取得好成绩。

一、单选题

1、股票平价发行时，面值和发行价的关系是( )。

A.发行价高于面值

B.发行价等于面值

C.发行价低于面值

D.发行价可能高于面值，也可能低于面值

2、下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是( )。

Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

Ⅳ．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

4、基金管理人()的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。 Ⅰ、过往管理规模Ⅱ、过往的业绩Ⅲ、投资管理能力Ⅳ、风险控制能力

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、 下列关于债券交易方式的说法，不正确的是（　　）。

A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

【答案】

1～5：BBAAA

二、多选题

1、证券投资基金的费用包括( )。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．基金清算费

D．基金分红手续费

2、目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为(　　)。

A．双边清算

B．单边清算

C．多边清算

D．前进不反复清算

E．来回反复清算

3、证券公司自营业务的风险主要包括(　　)。

A．操作风险

B．政策风险

C．市场风险

D．经营风险

E．委托风险

4、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是(　　)。

A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务

B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务

C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场

D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

5、基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有(　　)等情形。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．预测该基金的证券投资业绩

C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

【答案】

1、ABCD

2、AC

3、CD

4、ABCDE

5、ABD

以上是2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案，小编与优题宝会持续更新辅证券从业资格模拟题以及答案，考生们如有需要，千万不要错过。也希望各位考生能在证券从业资格考试中取得好的成绩。

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二、证券从业资格考试历年真题哪里有？

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三、证券从业资格考试题型有什么，考试内容都有什么

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

题型

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

考试内容

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

科目

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。