中信证券开通科创板投资者知识测试题及答案

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中信证券开通科创板投资者知识测试题及答案

中信证券科创板开通问卷？

2021创业板开通测试题答案

招商证券科创板开通答案？

一、中信证券开通科创板投资者知识测试题及答案

1.投资者以市价申报的方式参与科创股票交易，不包括以下（）。(单选)

A、最优五档即时成交剩余撤销申报

B、最优五档即时成交剩余转限价申报

C、双方最优价格申报

D、对手方最优价格申报

答案：C

2.以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（）(单选)

A、科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节

B、已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

C、科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日

D、科创板公司股票进入退市整理期的,投资者将不可阅读上市公司公告

答案：D

3.科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会股东所持（）以上的表决权通过。(单选)

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、四分之三

答案：C

4.个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民币（）万元。(单选)

A、50

B、70

C、90

D、100

答案：A

5.个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,还应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。(单选)

A、上海证券交易所

B、证券公司

C、中国证监会

D、中国证券业协会

答案：B

6.证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况,至少每（）年进行一次风险承受能力的后续评估。(单选)

A、半

B、1

C、2

D、3

答案：C

7.盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后,交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日（）成交的交易方式。(单选)

A、最高价

B、最低价

C、收盘价

D、开盘价

答案：C

8.个人投资者参与科创板股票网上申购时,持有市值需满足以下哪项要求?（）(单选)

A、持有上海市场非限售A股股份总市值在5000元以上(含5000元)

B、持有非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上(含5000元)

C、持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元)

D、持有非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元)

答案：C

9.科创板的每一个新股申购单位为（）股,申购数量应当为（）股或其整数。(单选)

A、200股,200股

B、500股,500股

C、800股,200股

D、1000股,500股

答案：B

10.关于科创板股票竞价交易异常波动的表述,不正确的是（）。(单选)

A、上交所将公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额

B、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%属于异常波动

C、无价格涨跌幅限制的股票不纳入异常波动指标的计算

D、投资者可以不遵照上交所规定,利用资金,持股优势进行集中交易,影响股票交易价格正常形成机制

答案：D

一、中信证券科创板开通问卷？

国海证券科创板激活问卷答案（有一个答案错，得分90可以通过）
1、C
2、C
3、B
4、A
5、D
6、B
7、B
8、B
9、D
10、E

二、2021创业板开通测试题答案

一、单项选择题(选项为4个)
1、具备两年(含两年)以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》( ) 后，可以开通创业板市场交易。
A、当日
B、两个交易日
C、三个交易日
D、五个交易日
答案: B
2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为: ( )
A、以证券账户为单位进行统计，即-一个证券账户对应一个首次股票交易日期。.
B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。
C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。
D、深圳发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。
答案:A
3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是:()
A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。
B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源。
D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的财务报表。
答案: A
4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是:()
A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。
B、营业部在营业网点内的“投资者教育园地”的显着位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等。投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。
C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。
D、以上全部
答案: D
5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异: ( )
A、创业板在注重风险防范的基础上，在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化的探索和创新，以适应创业企业的特点与实际需求。
B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异。
C、创业板在主板市场的制度框架下运行，在发行审核、交易制度等方面与中小
板一致。
D、不存在差异
答案:A
6、为什么以交易经验作为适当性管理要求的区分标准?()
A、证券投资是一项实践性非常强的活动，具有-定交易经验的投资者对市场风险的认知程度总体.上会高于新入市的投资者。
B、证券投资交易方便统计。
C、老股民更容易接受创新产品。
D、老股民比新股民风险承受能力强。
答案:A
7、关于投资者参与创业板市场交易，不正确的说法为( )。
A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板
股票交易。
B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。
C、如果投资者拒绝配合.上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券.公司可拒绝为其开通创业板交易。
D、在任何情况下，证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。
答案:D.
8、以下不是《创业板市场投资特别风险揭示》中特别提醒投资者关注的市场风险是什么?()。
A、规则差异可能带来的风险;
B、技术失败风险;退市风险
C、公司人员变动风险
D、公司经营风险;股价大幅波动风险
答案:C
9、退市风险警示的处理措施包括: ( )
A、终止上市
B、修改公司股票简称;股票价格的日涨跌幅限制为5%。
C、临时停牌
D、信息披露
答案:B
10、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估? ( )
A、由于创业板市场投资风险相对较高，并不是所有投资者都适合直接参与创业
板交易。
B、证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。
C、可以在此基础上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等工作，引导投资者理性参与创业板市场投资。
D、以上全对
答案:D
11、创业板上市公司可以在( ) 通过指定网站披露临时报告。
A、上午开市之后或下午开市之后
B、中午休市期间或下午三点之后
C、中午休市期间或下午三点三十分之后
D、上午十点之后或下午三点之前
答案:C
12、对于新开立证券账户的自然人投资者，以下说法正确的是:
A、不能申请开通创业板市场交易。
B、直接按照尚未具备两年交易经验的情况申请办理。
C、需在《创业板市场投资奉贤揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则和.上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板投资的风险和损失。”
D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。
答案:B
13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常， 导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行( ) 处理。
A、停牌
B、信息披露
C、风险警示
D、终止上市
答案:C
14、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:发行人应当自.中国证监会核准之日起() 发行股票;超过此时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A、六个月内
B、三个月内
C、一年内
D、一个月内
答案:A
15、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示;实行退市风险警示后，在( ) 内仍未披露年度报告或中期报告，其股票被暂停上市;股票被暂停上市后，在()内仍未能披露相关年度报告或者中期报告将被终止上市。
A、半个月、一个月
B、一个月、一个月
C、两个月、一个月
D、两个月、两个月
答案: C
16、风险承受能力评估为“保守型”的客户，不能申请参与创业板市场交易。
答案：错
17、客户需详细了解“创业板市场投资特别风险揭示"内容，对特别关注的五大类风险，需认真阅读并逐项确认(确认需打V )。
答案：对
18、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿) ， 所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间。预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。
答案：对
19、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。
答案：对
20、因创业板市场投资风险相对较高，并非所有投资者都适合直接参与创业板市场。所以证券公司要对投资者的风险承受能力进行测评，帮助投资者判断其风险认知和承受能力，提示风险。
答案：对

三、招商证券科创板开通答案？

招商证券科创板开通答案如下：
1.投资者需通过0证券账户参与科创板业务.一A
A.上海A股账户
B上海B股账户
C深圳A股账户
D深圳B股账户
2.科创板业务中投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易0- D
A.竞价交易
B、盘后固定价格交易
C、大宗交易
D.以上方式皆可
3、科创板业务中通过限价申报买入科创板股票的单笔申报数量应不少于0-- B
A.100股
B、200股
C、500股
D.不设置限制
4.科创板业务股票竞价交易涨跌幅限制为0一B
A.10%
B.20%
C.50%
D.无涨跌幅限制
5、科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过0- A
A.5万股
B、10万股
C.100万股
D、不设置限制
6。科创板业务中，首次公开发行上市的股票。上市后前5个交易日不设价格张跌幅限制() A
A.对
B.错
7.科创板股票上市首日可作为融资融券标的0一-- A
A.对
B、错
8、科创板业务中， 投资者可通过本方最优价格申报与对手方最优价格进行市价申报0- A
A.对
B、错
9、科创板存托凭证以份为单位以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格0一A
A对
B.错
10，以下关于科创板的风险描述正确的是0- D
A、 科创板企业上市后的持续创新能力、主营业务发展的可持续性， 公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。
B、 B.科创板企业昔遍具有技术新、前景不确定、 业绩波动大、 风险高等特征。
C、科创板企业可能存在 上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
D.以上都对
拓展资料：证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。 [1]
证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。