证券合规周报（第十五期）丨证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖”

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证券合规周报（第十五期）丨证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖”

东方证券股票怎么了？东方证券公司简介，有人知道吗？东方证券分红后会涨吗？

东方证券股的走势？东方证券股票趋势分析？东方证券2021派息？

2021年东方证券股票怎么样？东方证券股票为什么涨的这么快？东方证券今天买进可以分红吗？

一、证券合规周报（第十五期）丨证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖”

监管要闻

证监会就上市公司监管法规体系整合涉及相关规则公开征求意见

近日，中国证监会会同沪深证券交易所开展了上市公司监管法规体系整合工作。证监会现行关于上市公司监管的部门规章以下层级规则、沪深交易所现行关于上市公司监管的自律监管规则将归并整合为182件，数量压缩60%，这是资本市场上市公司监管法规体系30年来的首次全面整合修订。11月26日，证监会就整合涉及的27件规范性文件（合并后制定规则6件、修改17件、废止4件）向社会公开征求意见。

证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖”，重点关注五大风险

证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查。检查发现，被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题，主要分为五大类。证监会表示，将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。

据悉，此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性，包括风险管理水平与业务的适配度，风险计量模型和监测分析的可靠性，风险限额和管控机制的执行力，风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等，并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。

证监会将持续深入做好高质量实施RCEP工作 不断提高资本市场领域贸易投资便利化水平

11月23日，方星海在2021中新（重庆）战略性互联互通示范项目金融峰会上表示，做好高质量实施RCEP工作。将于明年1月1日生效的区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）是目前金融业具有最高开放水平的自贸协定首次落地。中国证监会将持续深入做好高质量实施RCEP工作，不断提高资本市场领域贸易投资便利化水平，欢迎RCEP签约国符合条件的金融机构和投资者，抓住机遇，在重庆或在中国其他城市扩大投资发展业务，期待中新（重庆）战略性互联互通示范项目在RCEP实施中发挥更大作用。

中国证监会原发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安投资银行部总经理朱毅接受监察调查

11月26日，证监会发布公告称，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息：中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。

监管动态

上市公司

华虹计通（300330.SZ）：因涉嫌信披违规 遭证监会立案

11月26日，华虹计通公告，公司当日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。

香溢融通（600830.SH）：收到宁波市公安局《立案告知书》

11月26日，香溢融通公告，收到宁波市公安局《立案告知书》，公司违规披露重要信息一案，符合刑事立案标准，现已对该案立案侦查。上述违规披露重要信息事项与公司2019年被中国证监会立案调查系同一事项。

中超控股（02471.SZ）：公司及实控人涉嫌信披违法违规 遭证监会立案

11月22日，中超控股公告，公司以及公司实际控制人杨飞于当日分别收到证监会《立案告知书》，因公司及杨飞涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定立案。

华铁应急（603300.SH）：因信息披露不准确等问题收到浙江证监局警示函

11月26日，华铁应急公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书《关于对浙江华铁应急设备科技股份有限公司及胡丹锋、张守鑫、郭海滨、张伟丽采取出具警示函措施的决定》。浙江证监局在现场检查中发现浙江华铁应急设备科技股份有限公司存在以下问题：一、信息披露不准确、不及时；二、应收账款坏账准备计提不充分；三、公司内部控制不规范

新元科技（300472.SZ）收警示函：因未按规定时间披露2020年度业绩预告

11月22日，新元科技公告，收到江西证监局行政监管措施决定书，对公司、朱业胜和张瑞英采取出具警示函的行政监管措施。因公司2020年度净利润为负，但公司迟至2021年3月23日才发布《2020年度业绩预告》，未按规定在2021年1月31日前披露。

北方导航（600435.SH）：独立董事刘振江的配偶王小虹短线交易及致歉

11月26日，北方导航公告，公司独立董事刘振江的配偶王小虹于2021年9月至10月买卖了公司股票。王小虹上述股票卖出价格低于其买入价格，亏损3300元。刘振江本人对本次短线交易并不知情，且未告知其配偶关于公司经营的相关情况或其他内幕信息，不存在利用内幕信息违规交易谋求利益的情形。刘振江对于未能及时尽到督促义务深表自责，并已深刻认识到此次事项的严重性，对因本次短线交易而带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。

帝尔激光（300776.SZ）：职工代表监事王莹瑛的配偶余建因误操作致短线交易

11月22日，帝尔激光公告，公司职工代表监事王莹瑛的配偶余建于2021年11月19日误操作卖出3000股，上述短线交易产生收益为15780元，已由董事会收回并上缴公司。此次交易系余建误操作，并非主观故意，王莹瑛和余建已深刻认识到此次事项的严重性，对因本次违规操作构成短线交易而带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。

广安爱众（600979.SH）：收到四川证监局警示函

11月28日，广安爱众公告，公司于2021年11月25日收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对四川广安爱众股份有限公司出具警示函措施的决定》。经查，你公司作为“18爱众01”“19爱众01”公募债券发行人，自债券发行至2021年10月期间,未按《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》要求制定债券信息披露事务管理制度。同时，公司存在部分债券募集资金未按专户管理，未及时披露2014年云南昭通子公司受地震影响资产损失的具体金额，也未在2014年年报中说明会计报表科目“营业外支出”金额与地震损失的关系。

宏达新材（02211.SZ）：控股股东因涉嫌单位行贿罪问题被立案调查

11月26日，宏达新材公告，公司25日接到控股股东江苏伟伦投资管理有限公司（简称“江苏伟伦”）的通知，其收到镇江市丹徒区监察委员会《立案通知书》，江苏伟伦因涉嫌单位行贿罪问题被立案调查。

*ST艾格（02619.SZ）：前任管理人员因挪用资金被刑事立案

11月22日，*ST艾格公告，公司于当日收到金华市公安部门出具的《立案告知书》，告知公司前任董事长、总经理王双义及财务总监刘汉玉等人挪用资金一案符合刑事立案标准，现已对该案立案侦查。

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一、东方证券股票怎么了？东方证券公司简介，有人知道吗？东方证券分红后会涨吗？

证券行业一直是牛股辈出的出色赛道。随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃度慢慢增加，这也给证券行业带来了春天。那么我们今天要分析的主角东方证券--我国最大的券商企业之一，有没有投资价值？学姐今天就和大家来探讨一下。

在正式开始分析东方证券前，先分享一份整理好的证券行业龙头股名单给大家，点击可以阅读：

一、从公司角度看

公司介绍：东方证券，从顺序上来讲是行业内第五家A+H股上市的券商企业。在20余年积累后，公司以前是个很小的证券公司，只有36家营业网点、586名员工，逐渐壮大为一家总资产达2900亿，包括超过600亿净资产的上市证券金融控股集团。提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务。由此可以看出，公司是拥有强大的综合实力的。

以上就是对公司概况的简单介绍，我们来看看这家老牌券商还有哪些闪光点。

亮点一：风控优势

公司在实施战略转型的计划过程中，把重心都放在合规与风险管理工作上，把风险管理、合规经营工作摆在首要位置，有效降低对各类金融风险的敏感度，不断完善风险管理体系，对资产负债配置及流动性风险加强管理，完成公司对总体风险的可测、可控、可承受。

亮点二：出色的资产管理业务

东方证券的资产管理是非常具有特色的，公司在券商资管中排在第一位，有大好的发展前景。2016年，公司管理各类投资组合163只，受托资产管理规模1,541.1亿元，实现了42.9%的同比增长。其中主动管理资产规模合计1,428.0亿元，在受托资产管理规模中的比例为92.7%，相比于2015年的89.7%有一定提升。从中国证券业协会统计中可以懂得，东证资管受托资产管理业务的净收入在行业之中排名第十。东方证券相比业内同行，比较早改进了传统经纪业务对财富管理业务的转型，承销效果较为不错。代销收入这一块高速发展，在行业内的排名是12位，比传统经纪业务排名高可多了。

讲真的，公司还存在不少投资亮点，由于篇幅受限，要是你对更多关于东方证券的深度报告和风险提示有兴趣，研报中有具体进行解读，大家可以参考一下：

二、从行业角度

中国股市自2015年出现剧烈波动以来，依法监管、从严监管、全面监管已成为行业新常态。中国证监会对券商风险的管控会加强，行业将会继续向"风险管理全覆盖"的目标推进。由着经济增长新动力的一步步形成，加快新旧发展动能接续转换，证券行业也将迎来新的战略机遇，会把全部成长空间打开，市场竞争将激烈起来。面临着如此的传统业务竞争，创新业务的快速增长将会成为新的发展趋势。

文章最初我们就说到，证券行业是一个牛股辈出的精良行业，不管是查看美国股市还是日本股市的以往，均有这种盛况发生。随着金融在国内的重要性增强，未来证券行业将迎来广阔的发展空间。

当今的证券行业中，要是你不想错过东方证券未来行情，可以移步到下面的链接中，会有业务精通的投顾为你免费诊股，看下东方证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：

应答时间：2021-11-08，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

二、东方证券股的走势？东方证券股票趋势分析？东方证券2021派息？

证券行业一直是牛股辈出的优质行业，随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃度稳步提升，这也给证券行业带来了许多发展机会。那么我们今天要介绍的对象东方证券--我国最大的券商企业之一，有没有投资价值？让我们来一探究竟。

在对东方证券开始分析前，我为大家提供一份证券行业龙头股名单作为参考，大家可以看看：

一、从公司角度看

公司介绍：东方证券，归类为行业内第五家A+H股上市的券商企业。发展了20余年后，公司以前是个很小的证券公司，只有36家营业网点、586名员工，渐渐成长到一家总资产达2900亿，有着超过600亿净资产的上市证券金融控股集团。提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务。据此可见，公司的整体实力是非常强劲的。

在对公司的基础概况有了一定的了解后，我们来看看这家老牌券商还有什么优势。

亮点一：风控优势

随着公司的战略转型，尽可能地把合规与风险管理工作做好，把风险管理、合规经营工作摆在首要位置，尽量减少各类金融风险对公司的影响，使风险管理体系得以不断完善，加强资产负债配置及流动性风险管理，落实公司总体风险的可测、可控、可承受。

亮点二：出色的资产管理业务

东方证券的资产管理是非常具有特色的，公司在券商资管中居于第一位，有一片光明的发展前景。2016年，公司各类投资组合共计163只，受托资产管理规模合计1,541.1亿元，相较于去年，实现了42.9%的增长。其中主动管理资产规模为1,428.0亿元，在受托资产管理规模中占据的比例可以有92.7%，相较于2015年的89.7%提高不少。看中国证券业协会统计可知，行业之中，东证资管受托资产管理业务的净收入排名第十位。东方证券和业内同行对照起来，传统经纪业务对财富管理业务的转型是比较早推进的，承销效果十分喜人。代销收入这一块高速发展，排名位于行业12位，比传统经纪业务排名高很多。

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二、从行业角度

中国股市产生剧烈波动是在2015年出现的，依法监管、从严监管、全面监管已是行业新发展。中国证监会将加大对券商风险的管控，行业继续朝着“风险管理全覆盖”的目标推进。随着经济增长新推力的逐渐完善，并且新旧发展动能接续转换加快，促使证券行业也将迎来新的战略机遇，会启动所有的成长空间，市场竞争将变大。对于这样的传统业务竞争，这么看来，创新业务的快速增长必定会成为下一个崭新的发展趋势。

开头我们就写到，证券行业一直是牛股辈出的优质赛道，不管是查看美国股市还是日本股市的以往，这样的盛况都曾发生过。随着国内愈发看重金融，未来证券行业将迎来广阔的发展空间。

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三、2021年东方证券股票怎么样？东方证券股票为什么涨的这么快？东方证券今天买进可以分红吗？

证券行业一直是牛股辈出的领跑赛道。随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃度稳步提升，这也给证券行业带来了春天。那么我们今天要介绍的对象东方证券--我国最大的券商企业之一，到底值不值得投资？下面学姐就来详细分析分析。

趁着还没开始测评东方证券，我为大家提供一份证券行业龙头股名单作为参考，大家了解一下：

一、从公司角度看

公司介绍：东方证券，属于行业内第五家A+H股上市的券商企业。在20余年的努力下，公司由一家仅存36家营业网点、586名员工的证券公司，慢慢兴盛为一家总资产达2900亿，包括超过600亿净资产的上市证券金融控股集团。提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务。可见，公司自身实力水平是不容小觑的。

看完了公司的基础概况，我们来分析下这家老牌券商还具备哪些优势。

亮点一：风控优势

在公司进行战略转型的情况下，不断加大对合规与风险管理工作的管控力度，把风险管理、合规经营工作当成头等大事来办，有效降低对各类金融风险的敏感度，使风险管理体系逐步完备，加强资产负债配置及流动性风险管理，实现公司总体风险可测、可控、可承受。

亮点二：出色的资产管理业务

东方证券具备着有特色的资产管理，公司在券商资管中排名第一，有一片光明的发展前景。2016年，公司拥有各类投资组合163只，受托管理的资产规模高达1,541.1亿元，相较于去年，实现了42.9%的增长。其中1,428.0亿元为主动管理资产规模，在受托资产管理规模中的比例为92.7%，相较于2015年的89.7%提高不少。从中国证券业协会统计中可以知道，行业之中，东证资管受托资产管理业务的净收入排名第十位。东方证券跟业内同行对比一下，比较早推进了传统经纪业务对财富管理业务的转型，取得了比较好的承销效果。代销收入这一块的增长比较迅速，排名行业是12位，明显要比传统经纪业务的排名要高。

有一说一，公司的优点还真不少，篇幅原因，要是你对更多关于东方证券的深度报告和风险提示有兴趣，在研报中进行了详细介绍，点击就可以领取：

二、从行业角度

自2015年中国股市剧烈波动以来，依法监管、从严监管、全面监管已成为行业新常态。中国证监会使劲加大对券商风险的管控力度，行业继续推进"风险管理全覆盖"的目标。随着经济增长新动力的逐渐形成，加快新旧发展动能接续转换，证券行业也将迎来新的战略机遇，会启动所有的成长空间，将会导致市场竞争愈演愈烈。对于这样的传统业务竞争，这么看来，创新业务的快速增长必定会成为下一个崭新的发展趋势。

开头我们就写到，证券行业一直是牛股辈出的优质赛道，即使是同时跟踪美国股市和日本股市，这种盛况在这两个国家都出现过。随着国内愈发看重金融，未来证券行业将会有较大市场潜力。

但是当前的证券行业中，想要随时掌握东方证券未来行情，下面的链接可以点进去，有专业的投顾帮你诊股，看下东方证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：

应答时间：2021-11-08，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看