可行性研究报告，编制须知

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可行性研究报告，编制须知

政府投资的公园项目问可行性研究报告专家评审要提交哪些资料给专家？须知专家评审会需要邀请多少名专家？

史上最完整的招标投标流程和步骤

开标流程及注意事项有哪些？

一、可行性研究报告，编制须知

目录

一、客户为什么要编制可行性研究报告

二、客户具备什么特点

三、我们为什么要编写可行性研究报告

四、咨询师的成长好比游戏的升级

五、可研报告编写依据

六、本指南的使用说明

七、咨询工作方法在哪里学习

前 言

《可行性研究报告》是投资人做出项目投资决策的重要依据。投融资咨询工程师（投资），需要通过可行性研究，给投资人提供专业的可行性研究结论和咨询建议。

在做项目可行性研究之前，我们先要搞明白几个问题：

一、客户为什么要编制可行性研究报告

根据客户性质，可分为政府和企业。

根据细分用途，可分为如下：

1、 投资决策：建设项目论证、审查、决策的依据。

2、 筹集资金：向银行等金融机构申请融资贷款的重要依据。

3、 申请专项资金：向有关主管部门申请专项资金的重要依据。

4、 股票发行：向证监会申请股票上市的重要依据。

5、 取得用地：向自然资源与规划部门、开发区、工业园申请用地的重要依据。

6、 合作洽谈：与项目有关的部门签订合作，协作合同或协议的依据。

7、 引进技术：作为进口设备和对外谈判的依据。

8、 前置文件：环境部门审查项目对环境影响的依据，编制设计任务书和初步设计的依据。

9、 其他：客户要求的其他用途

详见下图：

可行性研究报告国家层面有《投资项目可行性研究指南》2002年版（以下简称“指南”），不同行业领域也有更为专业的指南，或者编制深度规定。

由于客户的具体需求不同，项目的具体情况也不相同，所以遇到具体情况可以自行掌握编写深度，但对于报告的不同用途，还是要考虑侧重点的。详见下表：

序号

客户

用途

侧重点要求

1

常规项目立项

普通立项

1、按照指南、行业规定的大纲进行编写

2、注意未来审计的要求提高，文件编写要慎重，尤其是投资估算的精准度

3、了解清楚项目立项至项目竣工验收的全过程，及各个节点对可研的要求（投资在线监管审批平台可以查询项目全过程）

2

专项债

相比普通可研，要注意：

1、 了解专项债的提出背景及发展情况；了解全国及地方专项债申请整体情况；

2、 了解专项债申请的有关文件及申请要求。深入了解项目所在地专项债申请额度及整体申请计划；

3

PPP模式

相比普通可研，增加PPP模式专章，还要注意：

1、了解PPP模式提出的背景、现状及发展趋势；

2、了解项目所在地PPP项目实施情况；

4

政府

对特殊项目的投资决策

注意：

1、这类项目咨询要严格按照甚至高于指南和行业编制深度规定编写，需要人员具备真正的专业背景和相应行业研究从业背景，为客户提供真正的投资决策意见和建议。

2、咨询费会按照国家收费标准甚至高于收费标准进行收费。

5

企业投资决策

国企、央企内部过投决会

注意：

1、这类可行性研究报告编制要求高于政府投资项目；常规情况下，同类项目咨询费收取要考虑高于政府投资项目；

2、尤其对市场分析/需求分析，投资估算，财务评价，风险分析章节，需要为企业提供专业可行性意见。

3、需要考虑做建设投资、利率、期限、收入单价、成本等重要敏感因素的单一、或复合敏感性分析

6

企业内部做投资决策

参考政府对特殊项目投资决策注意事项

7

境外投资核准

注意：

1、了解境外投资项目核准有关政策要求

2、了解拟投资国内的政策要求、及地域人文、政治、经济、环境、社会等一系列当地情况。

8

企业资金筹措

国际金融机构贷款

注意：

1、需要达到编制深度规定要求；世行亚行贷款的审核会深究每个数据的真实性和可靠性。外国友人比较较真。

2、此类项目周期都比较长，短则半年、长则一两年，而且中间会有无数次见面会，外国友人的项目辅导会等。

3、咨询服务费报价要考虑这些因素和风险。

9

政策银行贷款

1、重点关注企业主体资格、市场分析、投资合理性、收入的真实性和可实现性、成本的真实性和全面性、项目风险识别及措施的可靠性。

2、参考公司《中国农业发展银行融资项目咨询工作方案》

3、执行公司《融资可研报告审核要点》

10

商业银行贷款

目前，商业银行贷款对可研的要求并不高，

11

上市

1、按行业编制深度规定编写；

2、尤其关注市场分析/需求分析，投资估算，财务评价，风险分析章节，需要有理论和资料支撑

12

企业合作

并购重组

1、重点做好尽职调查，对拟并购企业/并购资产进行详细调研，基于现状做好并购后的建设方案和运营方案

2、对于拟并购企业/资产，搜集到的有关资料，整理好作为可研编制的依据或附件；

3、尤其对并购有关协议条款研读清楚，涉及支付节点、税费、支付条件需要在可研中体现。

13

招募合伙人、招商、合作

1、重点对资源条件、上下游产业链情况、风险分析做真实调研

2、对于预期收益情况，做详细测算，并考虑多种情况下的收益敏感性分析

14

企业申请

类

申请专项资金

1、参考专项资金申请有关文件要求

2、了解专项资金的申请流程和审核流程（有些需要开评审会）

15

进口设备免税

1、了解进口设备免税有关政策

2、投资估算考虑外汇及汇率的测算

3、对进口设备的引进理由做详细描述

4、进口设备介绍，包括基本参数，功能，后续维修保养条件等

16

申请用地

1、了解当地自归部门和园区的要求

2、对土地利用章节进行详细阐述

二、客户具备什么特点

1、政府客户

对于可研这个传统业务，与我们进行业务对接的一般是科级或副局级。

2、企业客户

随着可研在企业申请外部资金方面发挥越来越重要的地位，与我们进行对接的客户多是企业总经理、财务总、融资总等。

无论客户的地位有多高，但在编写可研这方面，我们依然是最专业和最职业的，专业性和职业化，体现在能够帮助客户很好的提供资料，对于可研报告中的重要内容和指标，不但要告诉客户数据，还要能够跟客户讲清楚为什么要这个数据，这个数据在未来会发挥什么作用，就是不但要“知其然，还要知其所以然”。

三、我们为什么要编写可行性研究报告

开始编写可行性研究报告前，我们先要了解我们为什么要做这件事情，这个事情是否有意义：做之前问问自己，自己写这个报告：

1、能帮助客户做投资决策吗？

2、能帮助客户申请到资金吗？

3、能帮助外部投资人提供投资意见吗？

4、自己能对这个行业领域、这类项目有更深的了解，让自己有成长吗？

但通常情况下，我们直接对接的客户，可能就是个执行者，他就是要个报告而已，但他们公司、他的领导肯定不只是要个报告，他们公司是要花钱、要投资的，钱花出去是要有效果的，我们能不能匹配到这个效果，甚至超过他们预想的效果，就决定了，一个项目做完，他们还会不会找你做下一个项目或者介绍给其他亲朋好友。

所以，有些时候甚至客户都不知道他要解决什么问题，但我们要清楚我们的报告最终是要解决投资决策的哪些问题。

四、咨询师的成长好比游戏的升级

打游戏一般都是从小白开始，通过做任务打怪升级，由于有防沉迷系统，每天的任务数量有上限，打怪可以根据是否花钱花多少钱，决定升级的速度。

想想咨询工程师也是一样，一入职，除了大学里面学到的那些东西，在咨询界就是小白，通过做项目一点一点升级，由于人有必要的睡眠和生活事项，每天可投入做项目的时间是有上限的，但是人的升级速度可跟时间没有直接关系，每个人通过一个项目获得的经验值是不一样的，有人一年做10个项目，经验值就长10个点，但有人做10个项目就能涨到100个点，所以虽然初始大家都是小白，但是1年以后，3年以后，5年以后的差距就会越来越大。我们做咨询顾问，就是帮助客户在行业当中，脱颖而出的，但如果自己都做不到，谈何帮助客户呢？打怪可以花钱快速升级，做咨询也可以通过花钱去培训，花时间去学习加快升级速度。

公司、师傅能做的就是相对随机的给每个咨询工程师提供一定数量的项目，但是能从项目吸收多少经验值，就是每个咨询师自己的事情。认真对待项目，那是咨询师成长的基石。也是决定以咨询师能接到什么咨询项目的基础，所有的明天都是今天积累的结果，同样，所有的今天也是过去自己积累的结果，作为咨询师，无论是公司内、项目上、家庭、亲朋好友出现的问题，都要先想想是不是之前种的因，导致今天的果，然后要调整今天的行动。

五、可行性研究报告编写依据

根据工程咨询行业管理办法，现行工程咨询分为21个具体专业（详见下表），目前政府投资项目中建筑、市政、生态建设和环境工程领域项目居多。

具体如下：

序号

专业性相对较弱的专业

专业性比较强的专业

1

（十七）建筑；（有专业资信）

（六）公路；

2

（十八）市政公用工程；（有专业资信）

（三）电力（含火电、水电、核电、新能源）；

3

（十九）生态建设和环境工程；（有专业资信）

（四）煤炭；

4

（一）农业、林业；

（五）石油天然气；

5

（二）水利水电；

（七）铁路、城市轨道交通；

6

（十）电子、信息工程（含通信、广电、信息化）；

（八）民航；

7

（十二）石化、化工、医药；

（九）水运（含港口河海工程）；

8

（十四）机械（含智能制造）；

（十一）冶金（含钢铁、有色）；

9

（十五）轻工、纺织；

（十三）核工业；

10

（十六）建材；

（二十）水文地质、工程测量、岩土工程；

11

（二十一）其他

当一个项目横跨几个专业时，一般以项目核心内容或者投资规模占比较大的专业为准。如现在的田园综合体项目、一二三产业融合项目，经常包含农业、轻工、建筑、林业、市政、生态环境、电子信息等专业。对于这种情况，一般我们可以根据核心内容选择农业为主专业，也可以选择投资规模比较大的建筑作为主专业。

我们国家在上世纪末本世纪初，发布了很多可行性研究报告编制指南和深度规定。对于我们可以覆盖的专业领域，相应专业的可行性研究报告编制深度规定如下：

序号

专业名称

适应的编制深度指南

1

建筑

《投资项目可行性研究指南》2002年版

2

市政公用工程

《市政公用工程设计文件编制深度规定(2013年版) 》规定包括可行性研究、初步设计和施工图设计三个阶段。

3

生态建设和环境工程

《环境工程设计文件编制指南》环境保护部发布2016年3月1日实施。包括可研报告、初步设计、施工图设计、工程预算文件内容及编制要求

4

农业、林业

《粮食工程可行性研究报告编制深度规定》2008年

《林业建设项目可行性研究报告编制规定》林计发【2006】156号

5

水利水电

《水利水电工程可行性研究报告编制规程》DL5020-93

《水利信息系统可行性研究报告编制规定：SL/Z331-2005》

《水土保持工程可行性研究报告编制暂行规定》

6

电子、信息工程（含通信、广电、信息化）

《电子工业建设项目可行性研究报告编制规定》SJ/T11447-3013

7

石化、化工、医药；

《化工投资项目可行性研究报告编制办法》

8

机械（含智能制造）

《投资项目可行性研究指南》2002年版

9

轻工、纺织

《轻工业建设项目可行性研究报告编制内容深度规定》QBJS5-2005

10

建材

《投资项目可行性研究指南》2002年版

对于大部分行业领域的可行性研究报告都可以依据《投资项目可行性研究指南》2002年版的格式和要求进行编制。但对于已经有行业编制深度规定的，建议以行业深度规定为主，参考指南的要求进行编写。

综上，需要每个业务人员，把以上编制深度规定的电子版都存储到自己的电脑上和云服务软件上，方便随时调用，另外配备一套纸质版放在常驻的办公地点。

六、《可行性研究报告编写指南》的使用说明

1、指南在现阶段不属于强制性标准

指南所列章节，可以根据行业领域具体项目情况，进行合理性调整。

指南所提的编制内容要求，需要全部覆盖，要求完整体现，深度可以根据具体项目需求情况进行调整。

2、指南解读版，邀请大家随时进行修订

外部环境在发生巨变，客户要求也在不断变化，本指南解读版发布之日起就已经过时，希望各位咨询师在实际工作中，敏感捕捉市场趋势变化与客户需求变化，不断完善本指南解读版，使其能够真正成为大家咨询工作中的得力帮手。

七、咨询工作方法在哪里学习

为了做好咨询，有很多已经被验证的好的咨询工作和咨询方法，希望咨询师自行学习并灵活运用，使其变成自己的惯性思维，方法可来源于：

1、 《咨询工程师（投资）执业资格考试参考教材》、《投资项目可行性研究指南》2002年版等书籍。

2、 有关咨询师成长的书籍，如麦肯锡工作方法等系列书籍。

3、 商学院的教程，如刘润5分钟商学院。

4、 跟师傅学习，要注意区分哪些是方法的根本逻辑部分，哪些是已经被师傅内化并改变成适和他自己的个人特点的部分。

作者：胡志辉

河北润扬项目管理有限公司合伙人

本文内容为本人在工作过程中的搜集整理，仅为个人观点，如有差错，欢迎留言批评指正！

一、政府投资的公园项目问可行性研究报告专家评审要提交哪些资料给专家？须知专家评审会需要邀请多少名专家？

您好，立项的项目参加评审一般是一个组长，5个成员哦。建议您在提交资料之前，务必要做足充分的资料准备。精确的计算，合理的内容安排、排版。还有必须要人手一份的可行性研究报告。

二、史上最完整的招标投标流程和步骤

史上最完整的招标投标流程和步骤，堪称工具书！收藏！

招标人准备工作

一、项目立项

提交项目建议书

提交项目建议书主要内容有：投资项目提出的必要性，拟建规模和建设地点的初步设想，资源情况、建设条件、协作关系的初步分析，投资估算和资金筹措设想，项目大体进度安排经济效益和社会效益的初步评价等。

编制项目预可行性研究、可行性研究报告并提交

编制项目预可行性研究、可行性研究报告并提交主要内容有：国家、地方相应政策，单位的现有建设条件及建设需求；项目实施的可行性及必要性；市场发展前景；技术上的可行性；财务分析的可行性；效益分析（经济、社会、环境）等。　

二、建设工程项目报建

招标人持立项等批文向工程交易中心的建设行政主管部门登记报建。

三、建设单位招标资格

有从事招标代理业务的营业场所和相应资金

有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量

如果没有资格自行组织招标的，招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。

四、办理交易证

招标人持报建登记表在工程交易中心办理交易登记。

编制资格预审、招标文件文件

一、编制资格预审文件

资格预审文件内容：资格预审申请函、法定代表人身份证明、授权委托书、申请人基本情况表、近年财务状况表、近年完成的类似项目情况表、正在施工的和新承接的项目情况表、近年发生的诉讼及仲裁情况、其他材料。

二、编制招标文件

（一）招标文件内容

招标公告、投标邀请书、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、图纸、技术标准及要求、投标文件格式。

（二）编制招标文件注意事项

明确文件编号、项目名称及性质；

投标人资格要求；

发售文件时间；

提交投标文件方式，地点和截止时间。招标文件应明确投标文件所提交方式，能否邮寄，能否电传。投标文件应交到什么地方，在什么时间。

三、投标文件的编制要求

内容包括：投标函及投标函附录、法定代表人身份证明或授权委托书、投标保证金、已标价工程量清、施工组织设计、项目管理机构、其他材料、资格审查资料 。

投标的语言；

投标文件的构成；

投标文件的装订；

投标文件的式样和签署；

投标报价；

四、投标有效期

招标文件应当根据项目的情况明确投标有效期，不宜过长或过短。如遇特殊情况，即开标后由于种种原因无法定标，执行机构和采购人必须在原投标有效期截止前要求投标人延长有效期。这种要求与答复必须是以书面的形式提交。投标人可拒绝执行机构的这种要求，其保证金不会被没收。

五、投标文件的密封递交

投标人应按招标文件的要求进行密封和递交：

譬如有时执行机构要求投标人将所有的文件包括“价格文件”、“技术和服务文件”“商务和资质证明文件”密封在一起，有时根据需要也会分别单独密封自行递交，这根据实际情况而定，但必须在招标文件中明确。

投标人应保证密封完好并加盖投标人单位印章及法人代表印章，以便开标前对文件密封情况进行检查。

六、废标

属以下情形者作废标处理：

投标文件送达时间已超过规定投标截止时间（公平、公正性）；

投标文件未按要求装订、密封；

未加盖投标人公章及法人代表、授权代表的印章，未提供法人代表授权书；

未提交投标保证金或金额不足，投标保证金形式不符合招标文件要求及保证金、汇出行与投标人开户行不一致的；

投标有效期不足的；

资格证明文件不全的；

超出经营范围投标的；

投标货物不是投标人自己生产的且未提供制造厂家的授权和证明文件的；

采用联合投标时，未提供联合各方的责任的义务证明文件的；

不满足技术规格中主要参数和超出偏差范围的发布招标公告的等。

发布资格预审公告

编制资格预审公告

编制资格预审公告内容包括：招标条件、项目概况与招标范围、资格预审、投标文件的递交、招标文件的获取、投标人资格要求等。

发布媒介

在工程交易中心的网站发布招标公告。发布的媒介有《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》和《中国采购与招标网》（此处已调整为10号令的要求），招标公告在媒体或网站发布的有效时间为5个工作日。

资格预审

一、出售资格预审文件

出售资格预审文件

二、接受投标单位资格预审申请

接受投标单位资格预审申请

三、对潜在投标人进行资格预审

（一）接受资格预审文件

（二）组建资格预审委员会由招标人组建评审小组，包括财务、技术方面的专门人员。

（三）评审程序

初步审查：资格预审文件进行完整性、有效性及正确性的资格预审。

详细审查：营业执照、企业资质等级等 财务方面：是否有足够的资金承担本工程。投标人必须有一定数量的流动资金。施工经验：是否承担过类似本工程项目，特别是具有特别要求的施工项目；近年来施工的工程数量、规模。人员：投标人所具有的工程技术和管理人员的数量、工作经验、能力是否满足本工程的要求。

设备：投标人所拥有的施工设备是否能满足工程的要求。

（四）澄清

审查委员会要求申请人，以书面形式对资格预审文件中的不明确的地方给予解释说明。

范围：申请文件中不明确的内容进行书面澄清或说明；申请人的澄清或说明不得改变申请文件的实质性内容并作为其组成部分。

（五）方法

般在公告中会载明评审方法，评审方法一般由合格制和有限数量制。

（六）审查报告

审查委员会完成审查后，确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面审查报告。通过详细审查申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而采用资格后审方式直接招标。

（七）通过评审的申请人名单确定

通过评审的申请人名称，一般由招标人根据审查报告和资格评审文件规定确定。

四、投标采购需要邀请

投标采购需要邀请

发售招标文件及答疑、补遗

一、出售招标文件

向资格审查合格的投标人出售招标文件、图纸、工程量清单等材料。自出售招标文件、图纸、工程量清单等资料之日起至停止出售之日止，为五个工作日。招标人应当给予投标人编制投标文件所需的合理时间，最短不得少于二十日，一般为了保险，自招标文件发出之日起至提交投标文件截止之日止为二十五日。

二、现场勘察和标前会议

（一）踏勘组织各投标单位现场踏勘，不得单独或分别组织一个投标人进行现场踏勘。

（二）标前会议所有投标人对招标文件中以及在现场踏勘的过程中存在的疑问在标前会议中进行答疑过程。

三、补遗

补遗招标人对以发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知投标人，解答的内容为招标文件组成部分。

接收投标文件

接收投标人的投标文件及投标保证金，保证投标文件的密封性。

抽取评标专家

在开标前两个小时内，在相应的专业专家库随即抽取评标专家，另招标人派出代表（具有中级以上相应的专业职称）参与评标。

开标

一、时间、地点

时间为招标文件中载明的时间，地点为工程交易中心。

二、参会人员签到

招标人、投标人、公证处、监督单位、纪检部门等与会人员签到。

三、投标文件密封性检查

开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证 。

四、主持唱标

五、开标过程记录，并存档备查

投标文件评审

一、评标委员会组建

评标委员会由专家和招标人代表组成，一般由招标人代表担任委员会主任，专家在开标前由招标人在专家库抽取，且专家信息需保密。对其专家有“回避原则”。

二、评标准备

（一）工作人员及评委准备

工作人员向评委发放招标文件和评标有关表格，评委熟悉招标项目概况、招标文件主要内容和评标办法及标准等内容并明确招标目的、项目范围和性质以及招标文件中的主要技术要求和标准和商务条款等。

（二）根据招标文件对投标文件做系统评审和比较

三、初步评审

（一）投标文件的符合性鉴定

投标文件的有效性

投标文件的完整性

与招标文件的一致性

（二）对投标文件的质疑，以书面方式要求投标人给予解释、澄清。

（三）废标的有关情况需与招标文件和国家有关规定相符合。

四、详细评审

（一）工作人员工作

评标辅助工作人员协助做好评委对各投标书评标得分的计算、复核、汇总工作。

（二）评审程序

技术评估

主要内容有施工方案的可行性、施工进度计划的可靠性、施工质量的保证、工程材料和机械设备供应的技能符合设计技术要求、对于投标文件中按照招标文件规定提交的建议方案做出技术评审 。

商务评估

主要内容有审查全部报价数据计算的正确性、分析报价数据的合理性、对建议方案的商务评估。

投标文件的澄清

评标委员会可以约见投标人对其投标文件予以澄清，以口头或书面形式提出问题，要求投标人回答，随后在规定的时间内投标人以书面形式正式答复，澄清和确认的问题必须由授权代表正式签字，并作为投标文件的组成部分。

五、评标报告

报告内容主要有基本情况和数据表、评标委员会成员名单、开标记录、符合要求的投标一览表、废标情况说明、评标标准、评标方法或者评标因素一览表、评分比较一览表、经评审的投标人排序以及澄清说明补正事项纪要等。

评标报告由评标委员会成员签字。

提交书面评标报告并评标委员会解散。

六、举荐中标候选人

评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1~3人，并标明排序。

定标

对评标结果在市工程交易中心网站进行公示,公示时间不得少于三个工作日。

发出建设工程中标通知书

一、发出中标通知书

发出中标通知书

二、谈判准备

谈判准备

谈判人员的组成 ；

注重相关项目的资料收集工作；

对谈判主体及其情况的具体分析；

明确谈判的内容，对于合同中既定的，没有争议、歧义、漏洞和有关缺陷的条款任何一方没有讨价还价的余地；

拟订谈判方案。

签约前合同谈判及签约

一、签约前合同谈判

在约定地点进行谈判，在谈判过程中要把主动权争取过来，不要过于保守或激进，注意肢体语言和语音、语调，正确驾驭谈判议程，站在对方的角度讲问题，贯彻利他害他原则。

二、签约

招标人与中标人在中标通知书发出30个工作日之内签订合同，并交履约担保。

退还投标保证金

招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标人的投标人退还投标保证金。

附：一个投标经理的标书检查笔记

对于投标人来说，最痛苦的莫过于辛辛苦苦、加班熬夜做的标书，不到2分钟就废掉了。如果是

公司自身实力不行，那也没得说。但是，我们研究过很多案例，发现，大部分投标人被废标的原因是由于投标人对招标文件研究不够深入，细节处理失当而导致的废标。

因此，如何检查投标文件，对于投标人来说，是至关重要的一件事。

▎本文来源于筑龙电子招投标、建筑业那点事儿、新鲁班，如涉及版权问

三、开标流程及注意事项有哪些？

一、招标人准备工作

1、项目立项

（1）提交项目建议书主要内容有：投资项目提出的必要性，拟建规模和建设地点的初步设想，资源情况、建设条件、协作关系的初步分析，投资估算和资金筹措设想，项目大体进度安排经济效益和社会效益的初步评价等。点击免费下载海量工程资料

（2）编制项目预可行性研究、可行性研究报告并提交主要内容有：国家、地方相应政策，单位的现有建设条件及建设需求；项目实施的可行性及必要性；市场发展前景；技术上的可行性；财务分析的可行性；效益分析（经济、社会、环境）等。

2、建设工程项目报建

招标人持立项等批文向工程交易中心的建设行政主管部门登记报建。

3、建设单位招标资格

（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金

（2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量

（3）如果没有资格自行组织招标的，招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。

4、办理交易证

招标人持报建登记表在工程交易中心办理交易登记。

二、编制资格预审、招标文件文件

1、编制资格预审文件

资格预审文件内容：资格预审申请函、法定代表人身份证明、授权委托书、申请人基本情况表、近年财务状况表、近年完成的类似项目情况表、正在施工的和新承接的项目情况表、近年发生的诉讼及仲裁情况、其他材料点击免费下载海量工程资料。

2、编制招标文件

（1）招标文件内容

招标公告、投标邀请书、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、图纸、技术标准及要求、投标文件格式。

（2）编制招标文件注意事项

1）明确文件编号、项目名称及性质；

2）投标人资格要求；

3）发售文件时间；

4）提交投标文件方式，地点和截止时间。 招标文件应明确投标文件所提交方式，能否邮寄，能否电传。投标文件应交到什么地方，在什么时间。

3、投标文件的编制要求

内容包括：投标函及投标函附录、法定代表人身份证明或授权委托书、投标保证金、已标价工程量清、施工组织设计、项目管理机构、其他材料、资格审查资料 。

①投标的语言；点击免费下载海量工程资料

②投标文件的构成；

③投标文件的装订；

④投标文件的式样和签署；

⑤投标报价；

4、投标有效期

招标文件应当根据项目的情况明确投标有效期，不宜过长或过短。如遇特殊情况，即开标后由于种种原因无法定标，执行机构和采购人必须在原投标有效期截止前要求投标人延长有效期。这种要求与答复必须是以书面的形式提交。投标人可拒绝执行机构的这种要求，其保证金不会被没收。

5、投标文件的密封递交

①投标人应按招标文件的要求进行密封和递交。譬如有时执行机构要求投标人将所有的文件包括“价格文件”、“技术和服务文件”“商务和资质证明文件”密封在一起，有时根据需要也会分别单独密封自行递交，这根据实际情况而定，但必须在招标文件中明确；

②投标人应保证密封完好并加盖投标人单位印章及法人代表印章，以便开标前对文件密封情况进行检查。

6、废标

属以下情形者作废标处理：

①投标文件送达时间已超过规定投标截止时间（公平、公正性）；

②投标文件未按要求装订、密封；

③未加盖投标人公章及法人代表、授权代表的印章，未提供法人代表授权书 ；

④未提交投标保证金或金额不足，投标保证金形式不符合招标文件要求及保证金、汇出行与投标人开户行不一致的；

⑤投标有效期不足的；

⑥资格证明文件不全的；

⑦超出经营范围投标的；

⑧投标货物不是投标人自己生产的且未提供制造厂家的授权和证明文件的；

⑨采用联合投标时，未提供联合各方的责任的义务证明文件的；

⑩不满足技术规格中主要参数和超出偏差范围的发布招标公告的等。

三、发布资格预审公告

1、编制资格预审公告内容包括：招标条件、项目概况与招标范围、资格预审、投标文件的递交、招标文件的获取、投标人资格要求等。

2、发布媒介在工程交易中心的网站发布招标公告。发布的媒介有《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》和《中国采购与招标网》，招标公告在媒体或网站发布的有效时间为5个工作日。

四、资格预审

1、出售资格预审文件

2、接受投标单位资格预审申请

3、对潜在投标人进行资格预审

（1）接受资格预审文件

（2）组建资格预审委员会由招标人组建评审小组，包括财务、技术方面的专门人员。

（3）评审程序

1）初步审查

资格预审文件进行完整性、有效性及正确性的资格预审。

2）详细审查

营业执照、企业资质等级等 财务方面：是否有足够的资金承担本工程。投标人必须有一定数量的流动资金。 施工经验：是否承担过类似本工程项目，特别是具有特别要求的施工项目；近年来施工的工程数量、规模。 人员：投标人所具有的工程技术和管理人员的数量、工作经验、能力是否满足本工程的要求。

3）设备

投标人所拥有的施工设备是否能满足工程的要求。

（4）澄清

审查委员会要求申请人，以书面形式对资格预审文件中的不明确的地方给予解释说明。范围：申请文件中不明确的内容进行书面澄清或说明； 申请人的澄清或说明不得改变申请文件的实质性内容并作为其组成部分。

（5）方法

一般在公告中会载明评审方法，评审方法一般由合格制和有限数量制。

（6）审查报告

审查委员会完成审查后，确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面审查报告。 通过详细审查申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而采用资格后审方式直接招标。

（7）通过评审的申请人名单确定

通过评审的申请人名称，一般由招标人根据审查报告和资格评审文件规定确定。

4、投标采购需要邀请

五、发售招标文件及答疑、补遗

1、出售招标文件

向资格审查合格的投标人出售招标文件、图纸、工程量清单等材料。自出售招标文件、图纸、工程量清单等资料之日起至停止出售之日止，为五个工作日。招标人应当给予投标人编制投标文件所需的合理时间，最短不得少于二十日，一般为了保险，自招标文件发出之日起至提交投标文件截止之日止为二十五日。

2、开标前工程项目现场勘察和标前会议

（1）踏勘组织各投标单位现场踏勘，不得单独或分别组织一个投标人进行现场踏勘。

（2）标前会议所有投标人对招标文件中以及在现场踏勘的过程中存在的疑问在标前会议中进行答疑过程。

3、补遗招标人对以发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知投标人，解答的内容为招标文件组成部分。

六、接收投标文件

接收投标人的投标文件及投标保证金，保证投标文件的密封性。

七、抽取评标专家

在开标前两个小时内，在相应的专业专家库随即抽取评标专家，另招标人派出代表（具有中级以上相应的专业职称）

八、开标

1、时间、地点

时间为招标文件中载明的时间，地点为工程交易中心。

2、参会人员签到

招标人、投标人、公证处、监督单位、纪检部门等与会人员签到。

3、投标文件密封性检查

开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证 。

4、主持唱标。

5、开标过程记录，并存档备查。

九、投标文件评审

1、评标委员会组建

评标委员会由专家和招标人代表组成，一般由招标人代表担任委员会主任，专家在开标前由招标人在专家库抽取，且专家信息需保密。对其专家有“回避原则”。

2、评标准备

（1）工作人员及评委准备

工作人员向评委发放招标文件和评标有关表格，评委熟悉招标项目概况、招标文件主要内容和评标办法及标准等内容并明确招标目的、项目范围和性质以及招标文件中的主要技术要求和标准和商务条款等。

（2）根据招标文件对投标文件做系统的评审和比较。

3、初步评审

（1）投标文件的符合性鉴定

1）投标文件的有效性

2）投标文件的完整性

3）与招标文件的一致性

（2）对投标文件的质疑，以书面方式要求投标人给予解释、澄清。

（3）废标的有关情况需与招标文件和国家有关规定相符合。

4、详细评审

（1）工作人员工作

评标辅助工作人员协助做好评委对各投标书评标得分的计算、复核、汇总工作。

（2）评审程序

1）技术评估

主要内容有施工方案的可行性、施工进度计划的可靠性、施工质量的保证、工程材料和机械设备供应的技能符合设计技术要求、对于投标文件中按照招标文件规定提交的建议方案做出技术评审 。

2）商务评估

主要内容有审查全部报价数据计算的正确性、分析报价数据的合理性、对建议方案的商务评估。

3）投标文件的澄清

评标委员会可以约见投标人对其投标文件予以澄清，以口头或书面形式提出问题，要求投标人回答，随后在规定的时间内投标人以书面形式正式答复，澄清和确认的问题必须由授权代表正式签字，并作为投标文件的组成部分。

5、评标报告

（1）报告内容主要有基本情况和数据表、评标委员会成员名单、开标记录、符合要求的投标一览表、废标情况说明、评标标准、评标方法或者评标因素一览表、评分比较一览表、经评审的投标人排序以及澄清说明补正事项纪要等。

（2）评标报告由评标委员会成员签字。

（3）提交书面评标报告并评标委员会解散。

6、举荐中标候选人

评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1~3人，并标明排序。

十、定标

对评标结果在市工程交易中心网站进行公示,公示时间不得少于三个工作日。

十一、发出建设工程中标通知书

1、发出中标通知书

2、谈判准备

1）谈判人员的组成 。

2）注重相关项目的资料收集工作。

3）对谈判主体及其情况的具体分析

明确谈判的内容，对于合同中既定的，没有争议、歧义、漏洞和有关缺陷的条款任何一方没有讨价还价的余地。

4）拟订谈判方案。

十二、签约前合同谈判及签约

1、签约前合同谈判

在约定地点进行谈判，在谈判过程中要把主动权争取过来，不要过于保守或激进，注意肢体语言和语音、语调，正确驾驭谈判议程，站在对方的角度讲问题，贯彻利他害他原则。

2、签约

招标人与中标人在中标通知书发出30个工作日之内签订合同，并交履约担保。

十三、退还投标保证金

招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标人的投标人退还投标保证金。